SEC CI

 

 

 

 

 

 

 

SEC 이의신청(Appeal) 심사규정

SEC Appeal Review Regulations

 

 

(SEC 운영규정 제2025-04호)

(SEC Operational Regulation No. 2025-04)

 

제정 2025. 12. 26.

Enacted on December 26, 2025

 

시행 2026. 1. 1.

Effective on January 1, 2026

 

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규정 소개

Introduction

 

SEC 이의신청(Appeal) 심사규정은 ESG 평가결과에 대한 평가대상 기관 및 기업의 정당한 권리를 보장하고 평가절차의 공정성과 신뢰성을 확보하기 위하여 제정되었다.

 

The SEC Appeal Review Regulations have been established to protect the legitimate rights of evaluated institutions and corporations regarding ESG evaluation results and to ensure fairness and credibility in the evaluation process.

 

SEC는 평가의 독립성과 객관성을 유지하는 동시에 평가대상 기관 및 기업이 평가결과에 대하여 의견을 제시할 수 있는 절차적 권리를 보장하고 있다.

 

While maintaining the independence and objectivity of evaluations, SEC ensures the procedural right of evaluated institutions and corporations to present their views regarding evaluation results.

 

이의신청(Appeal)은 객관적 근거를 바탕으로 평가결과 또는 평가절차에 대한 재검토를 요청하는 절차이며, 평가결과의 공정성과 신뢰성을 제고하기 위한 제도적 장치이다.

 

An Appeal is a procedure through which a request for review of evaluation results or evaluation procedures may be submitted based on objective evidence and serves as an institutional mechanism to enhance fairness and credibility.

 

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제1장 총칙

Chapter 1. General Provisions

 

 

제1조(목적)

Article 1 (Purpose)

 

본 규정은 SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)가 실시하는 ESG 평가결과에 대한 이의신청(Appeal) 및 심사절차에 관한 사항을 규정함으로써 평가의 공정성, 객관성 및 신뢰성을 확보하는 것을 목적으로 한다.

 

The purpose of these Regulations is to establish procedures governing Appeals and appeal reviews relating to ESG evaluation results conducted by the Sustainable Enterprise Evaluation Commission (SEC), thereby ensuring fairness, objectivity, and credibility.

 

 

제2조(적용범위)

Article 2 (Scope of Application)

 

본 규정은 SEC가 실시하는 ESG 평가결과에 대한 이의신청 및 심사절차에 적용한다.

 

These Regulations shall apply to Appeals and appeal review procedures relating to ESG evaluations conducted by SEC.

 

 

제3조(정의)

Article 3 (Definitions)

 

본 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.

 

The terms used in these Regulations shall have the following meanings.

 

① “이의신청(Appeal)”이란 평가대상 기관 또는 기업이 평가결과 또는 평가절차에 대하여 재검토를 요청하는 절차를 말한다.

 

“Appeal” means a procedure through which an evaluated institution or corporation requests a review of an evaluation result or evaluation procedure.

 

② “이의신청인(Appellant)”이란 이의신청을 제기한 기관 또는 기업을 말한다.

 

“Appellant” means an institution or corporation that has filed an Appeal.

 

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제2장 이의신청

Chapter 2. Appeals

 

 

제4조(이의신청의 제기)

Article 4 (Filing of Appeals)

 

① 평가대상 기관 또는 기업은 「SEC 사실확인(Factual Review) 운영규정」에 따른 사실확인 절차가 종료된 후 이의신청을 제기할 수 있다.

 

An evaluated institution or corporation may file an Appeal after completion of the Factual Review procedure pursuant to the SEC Factual Review Regulations.

 

② 이의신청은 사실확인 결과 통보일로부터 30일 이내에 제기하여야 한다.

 

An Appeal shall be filed within thirty (30) days from the date of notification of the Factual Review outcome.

 

 

제5조(이의신청 사유)

Article 5 (Grounds for Appeal)

 

다음 각 호의 경우 이의신청을 할 수 있다.

Appeals may be submitted under any of the following circumstances.

 

① 사실오인

Factual Error

 

② 중대한 자료누락

Material Omission of Information

 

③ 절차상 중대한 하자

Material Procedural Defect

 

④ 기타 평가위원회가 인정하는 사유

Other Grounds Recognized by the Evaluation Committee

 

 

제6조(제출자료)

Article 6 (Supporting Materials)

 

① 이의신청인은 이의신청의 사유 및 객관적 근거자료를 제출하여야 한다.

The appellant shall submit the grounds for the Appeal together with objective supporting evidence.

 

② 객관적 근거자료가 없는 단순 의견은 심사대상에서 제외할 수 있다.

Mere opinions without objective supporting evidence may be excluded from review.

 

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제3장 평가위원회 심사

Chapter 3. Review by the Evaluation Committee

 

 

제7조(심사주체)

Article 7 (Review Authority)

 

이의신청은 평가위원회가 심사한다.

 

Appeals shall be reviewed by the Evaluation Committee.

 

 

제8조(위원의 제척)

Article 8 (Disqualification of Members)

 

다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위원은 해당 사건의 심사에서 제척된다.

 

A member shall be disqualified from participating in the review of an Appeal if any of the following circumstances apply.

 

① 해당 기관 또는 기업의 임직원으로 재직 중이거나 최근 3년 이내 재직한 경우

Currently employed by, or employed within the previous three (3) years by, the institution or corporation concerned.

 

② 해당 기관 또는 기업과 이해관계를 갖는 경우

Having a direct interest in the institution or corporation concerned.

 

③ 기타 공정한 심사를 수행하기 어렵다고 인정되는 경우

Any other circumstance that may reasonably impair impartial review.

 

 

제9조(위원의 기피)

Article 9 (Challenge of Members)

 

① 이의신청인은 특정 위원이 공정한 심사를 수행하기 어렵다고 인정되는 경우 기피를 신청할 수 있다.

 

An appellant may request the exclusion of a specific member where there are reasonable grounds to believe that impartial review cannot be ensured.

 

② 평가위원회는 기피신청의 타당성을 심사하여 결정한다.

 

The Evaluation Committee shall review and determine the validity of such request.

 

 

제10조(위원의 회피)

Article 10 (Recusal of Members)

 

위원은 스스로 공정한 심사가 어렵다고 판단되는 경우 해당 심사에서 회피하여야 한다.

 

A member shall voluntarily recuse himself or herself from a review where impartial participation may be compromised.

 

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제4장 이의심사

Chapter 4. Appeal Review

 

 

제11조(심사절차)

Article 11 (Review Procedures)

 

① 평가위원회는 제출된 자료와 관련 사실관계를 검토하여 심사한다.

The Evaluation Committee shall review submitted materials and relevant facts.

 

② 평가위원회는 필요하다고 인정하는 경우 추가 자료를 요청할 수 있다.

The Evaluation Committee may request additional information where deemed necessary.

 

 

제12조(재심의)

Article 12 (Reconsideration)

 

평가위원회는 필요하다고 인정하는 경우 평가결과에 대하여 재심의를 실시할 수 있다.

The Evaluation Committee may conduct reconsideration of evaluation results where deemed necessary.

 

 

제13조(심사결정)

Article 13 (Review Decisions)

 

① 평가위원회는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 결정을 할 수 있다.

The Evaluation Committee may render any of the following decisions.

 

① 기각

Dismissal

 

② 일부 인용

Partial Acceptance

 

③ 인용

Acceptance

 

④ 재심의

Reconsideration

 

② SEC는 심사결과를 최종 평가결과에 반영할 수 있다.

SEC may reflect the review outcome in the final evaluation result.

 

③ 평가위원회의 결정은 최종결정으로 한다.

The decision of the Evaluation Committee shall be final.

 

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제5장 이의신청의 제한

Chapter 5. Limitations on Appeals

 

 

제14조(이의신청의 제한)

Article 14 (Limitations on Appeals)

 

① 이의신청은 평가기준의 변경을 요구하기 위한 절차가 아니다.

An Appeal shall not be used to request changes to evaluation criteria.

 

② 이의신청은 평가방법론의 변경을 요구하기 위한 절차가 아니다.

An Appeal shall not be used to request changes to evaluation methodologies.

 

③ 이의신청은 정책적 판단 또는 평가위원회의 전문적 판단을 변경하기 위한 절차가 아니다.

An Appeal shall not be used to alter policy judgments or professional judgments made by the Evaluation Committee.

 

④ 단순한 불만 또는 주관적 의견은 이의신청 사유가 될 수 없다.

Simple dissatisfaction or subjective opinions shall not constitute valid grounds for an Appeal.

 

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제6장 비밀유지 및 보칙

Chapter 6. Confidentiality and Supplementary Provisions

 

 

제15조(비밀유지)

Article 15 (Confidentiality)

 

SEC와 이의심사 관련자는 심사과정에서 취득한 비공개 정보를 보호하여야 한다.

 

SEC and all persons involved in appeal reviews shall protect non-public information obtained during the review process.

 

제16조(세부사항)

Article 16 (Detailed Matters)

 

본 규정의 시행에 필요한 세부사항은 SEC가 별도로 정하는 기준에 따른다.

 

Detailed matters necessary for the implementation of these Regulations shall be governed by standards established separately by SEC.

 

 

제17조(평가 거버넌스 체계)

Article 17 (Evaluation Governance Framework)

 

본 규정은 SEC 평가 거버넌스 체계(SEC Evaluation Governance Framework)의 구성 규정으로 운영한다.

 

These Regulations shall operate as a constituent regulation of the SEC Evaluation Governance Framework.

 

SEC는 본 규정을 「SEC ESG 평가등급 운영규정」, 「SEC 사실확인(Factual Review) 운영규정」 및 기타 관련 규정과 연계하여 운영한다.

 

SEC shall administer these Regulations in conjunction with the SEC ESG Rating Regulations, the SEC Factual Review Regulations, and other related regulations.

 

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부칙

Supplementary Provisions

 

제1조(시행일)

Article 1 (Effective Date)

 

본 규정은 2026년 1월 1일부터 시행한다.

These Regulations shall take effect on January 1, 2026.

 

 

제2조(적용례)

Article 2 (Application)

 

본 규정은 SEC가 실시하는 모든 ESG 평가에 적용한다.

 

These Regulations shall apply to all ESG evaluations conducted by SEC.