SEC CI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

SEC 이해상충 방지규정
SEC Conflict of Interest Prevention Regulations

 

제정 2025.12.26.
Enacted on December 26, 2025

시행 2026.01.01.
Effective January 1, 2026

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제1장 총칙
Chapter 1. General Provisions

 

 

제1조 목적
Article 1. Purpose

본 규정은 SEC(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)의 평가 및 인증활동 과정에서 발생할 수 있는 이해상충을 예방·관리함으로써 평가와 인증의 독립성, 객관성, 공정성 및 투명성을 확보함을 목적으로 한다.

These Regulations are intended to prevent and manage conflicts of interest that may arise during SEC evaluation and certification activities and thereby ensure independence, objectivity, fairness, and transparency.

 

제2조 적용범위
Article 2. Scope of Application

본 규정은 다음 각 호의 자에게 적용한다.

These Regulations shall apply to the following persons.

 

① 평가위원 (Evaluation Committee Members)
② 인증위원 (Certification Committee Members)
③ 평가실무진 (Evaluation Staff)
④ 인증실무진 (Certification Staff)
⑤ 기타 평가 또는 인증업무에 참여하는 자 (Any Other Person Participating in Evaluation or Certification Activities)

 

제3조 기본원칙
Article 3. Fundamental Principles

평가 및 인증 관련자는 이해상충이 발생하거나 발생할 우려가 있는 경우 이를 신고하고 회피하여야 한다.

Personnel involved in evaluation or certification activities shall disclose and avoid any actual or potential conflicts of interest.

SEC는 이해상충의 예방과 관리를 통하여 평가와 인증의 독립성과 공정성을 확보하여야 한다.

SEC shall ensure independence and fairness through the prevention and management of conflicts of interest.

 

 

제4조 정의
Article 4. Definitions

본 규정에서 사용하는 용어의 뜻은 다음과 같다.

The terms used in these Regulations shall have the following meanings.

① “이해상충(Conflict of Interest)”이란 개인적, 경제적, 직업적 또는 기타 이해관계가 평가 또는 인증업무에 영향을 미치거나 영향을 미칠 우려가 있는 상태를 말한다.

“Conflict of Interest” means a situation in which personal, financial, professional, or other interests influence or may reasonably be perceived to influence evaluation or certification activities.

② “회피(Recusal)”란 이해상충이 있는 자가 해당 업무에서 제외되는 것을 말한다.

“Recusal” means the withdrawal of a person from participation in a matter due to an actual or potential conflict of interest.

③ “이해관계자(Interested Party)”란 평가 또는 인증결과에 직접적 또는 간접적 이해관계를 가지는 자를 말한다.

“Interested Party” means a person or entity having a direct or indirect interest in evaluation or certification outcomes.

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제2장 이해상충의 유형
Chapter 2. Types of Conflicts of Interest

 

제5조 경제적 이해상충
Article 5. Financial Conflicts of Interest

다음 각 호의 경우 경제적 이해상충으로 본다.

The following circumstances shall be deemed financial conflicts of interest.

① 평가대상 기관 또는 기업의 주식, 채권 또는 기타 금융상품을 보유한 경우
Ownership of shares, bonds, or other financial instruments issued by an evaluated organization or company.

② 평가대상 기관 또는 기업으로부터 금전적 이익을 제공받은 경우
Receipt of financial benefits from an evaluated organization or company.

③ 기타 경제적 이해관계가 인정되는 경우
Any other circumstance involving a financial interest.

 

제6조 직업적 이해상충
Article 6. Professional Conflicts of Interest

다음 각 호의 경우 직업적 이해상충으로 본다.

The following circumstances shall be deemed professional conflicts of interest.

① 임직원으로 재직 중인 경우
Current employment with the evaluated organization or company.

② 고문 또는 자문계약 관계가 있는 경우
An advisory or consulting relationship with the evaluated organization or company.

③ 최근 근무 또는 계약관계가 있었던 경우
Recent employment or contractual relationships with the evaluated organization or company.

 

제7조 친족관계 이해상충
Article 7. Family-Related Conflicts of Interest

평가 또는 인증대상 기관·기업의 임직원과 친족관계가 있는 경우 이해상충으로 볼 수 있다.
Family relationships with officers or employees of evaluated organizations or companies may constitute a conflict of interest.

 

제8조 기타 이해상충
Article 8. Other Conflicts of Interest

SEC는 평가 또는 인증의 공정성을 저해할 우려가 있는 경우 기타 이해상충으로 판단할 수 있다.

SEC may determine other situations as conflicts of interest where the fairness of evaluation or certification activities may be impaired.

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제3장 신고 및 회피
Chapter 3. Disclosure and Recusal

제9조 이해상충 신고의무
Article 9. Duty to Disclose Conflicts of Interest

평가 또는 인증 관련자는 이해상충이 발생하거나 발생할 우려가 있는 경우 이를 즉시 신고하여야 한다.

Personnel involved in evaluation or certification activities shall immediately disclose any actual or potential conflict of interest.

 

제10조 회피의무
Article 10. Duty of Recusal

이해상충이 인정되는 경우 해당 평가 또는 인증심사에 참여할 수 없다.

Where a conflict of interest exists, the individual shall not participate in the relevant evaluation or certification review.

 

제11조 직권회피
Article 11. Administrative Recusal

SEC는 평가 또는 인증의 공정성을 위하여 필요하다고 인정하는 경우 직권으로 해당 인원을 회피시킬 수 있다.

SEC may require recusal where necessary to ensure the fairness of evaluation or certification activities.

 

제12조 회피결정
Article 12. Recusal Determination

이해상충 여부 및 회피결정은 평가위원회 또는 인증위원회가 심의할 수 있다.

The Evaluation Committee or Certification Committee may deliberate on conflict-of-interest determinations and recusal decisions.

 

제13조 이해상충 기록관리
Article 13. Conflict-of-Interest Records

SEC는 이해상충 신고, 심의 및 회피결정 사항을 기록·관리하여야 한다.

SEC shall maintain records of disclosures, deliberations, and recusal decisions.

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제4장 평가위원 및 인증위원의 독립성
Chapter 4. Independence of Evaluation and Certification Committee Members

 

제14조 독립적 직무수행
Article 14. Independent Performance of Duties

평가위원 및 인증위원은 외부의 부당한 영향 없이 독립적으로 직무를 수행하여야 한다.

Evaluation Committee Members and Certification Committee Members shall perform their duties independently and free from improper external influence.

 

제15조 부당한 영향력의 금지
Article 15. Prohibition of Improper Influence

누구든지 평가결과, 평가등급 또는 인증결정에 영향을 미칠 목적으로 평가위원 또는 인증위원에게 부당한 영향력을 행사하여서는 아니 된다.

No person shall exert improper influence upon Evaluation Committee Members or Certification Committee Members for the purpose of affecting evaluation results, ESG Ratings, or certification decisions.

 

제16조 평가위원 비공개 원칙
Article 16. Confidentiality of Evaluation Committee Members

SEC는 평가위원에 대한 외부 압력, 로비 및 이해관계자의 영향력 행사를 방지하기 위하여 개별 평가위원의 신원을 공개하지 아니한다.

SEC shall not disclose the identities of individual Evaluation Committee Members in order to prevent external pressure, lobbying, and influence by interested parties.

다만 평가위원장은 공개할 수 있다.

However, the Chair of the Evaluation Committee may be publicly disclosed.

 

제17조 인증위원 비공개 원칙
Article 17. Confidentiality of Certification Committee Members

SEC는 인증위원에 대한 외부 압력 및 이해관계자의 영향력 행사를 방지하기 위하여 개별 인증위원의 신원을 공개하지 아니한다.

SEC shall not disclose the identities of individual Certification Committee Members in order to prevent external pressure and influence by interested parties.
다만 인증위원회 위원장은 공개할 수 있다.

However, the Chair of the Certification Committee may be publicly disclosed.

 

 

제5장 경제적 독립성
Chapter 5. Financial Independence

 

제18조 경제적 독립성 원칙
Article 18. Principle of Financial Independence

SEC는 평가 및 인증의 독립성을 확보하기 위하여 경제적 독립성(Financial Independence) 원칙을 적용한다.

SEC shall apply the principle of Financial Independence in order to ensure the independence of evaluation and certification activities.

 

제19조 금전적 지원의 배제
Article 19. Exclusion of Financial Influence

평가대상 기관 또는 기업의 재정적 기여 여부는 평가결과, 평가등급 또는 인증결정에 어떠한 영향도 미치지 아니한다.

The existence or absence of financial contributions from an evaluated organization or company shall have no influence on evaluation results, ESG Ratings, or certification decisions.

 

제20조 금품수수 금지
Article 20. Prohibition on Acceptance of Benefits

평가 또는 인증 관련자는 평가대상 기관 또는 기업으로부터 금품, 향응, 편의 또는 기타 경제적 이익을 제공받아서는 아니 된다.

Personnel involved in evaluation or certification activities shall not accept money, gifts, hospitality, favors, or other economic benefits from evaluated organizations or companies.

 

제21조 경제적 독립성 선언
Article 21. Declaration of Financial Independence

SEC는 평가 또는 인증결정에 영향을 미칠 수 있는 평가비, 심사비, 인증비, 후원금 또는 기타 명목의 금전적 지원을 받지 아니한다.

SEC shall not accept evaluation fees, review fees, certification fees, sponsorships, or any other form of financial support that may influence evaluation or certification decisions.

 

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제6장 관리 및 감독
Chapter 6. Administration and Oversight

 

제22조 이해상충 관리
Article 22. Conflict Management

SEC는 이해상충 발생 여부를 지속적으로 점검·관리하여야 한다.

SEC shall continuously monitor and manage conflicts of interest.

 

제23조 교육 및 예방
Article 23. Education and Prevention

SEC는 이해상충 예방을 위한 교육 및 안내를 실시할 수 있다.

SEC may provide education and guidance for the prevention of conflicts of interest.

 

제24조 정기점검
Article 24. Periodic Review

SEC는 이해상충 관리체계의 적정성을 정기적으로 점검할 수 있다.

SEC may periodically review the adequacy of its conflict-of-interest management system.

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제7장 위반조치
Chapter 7. Measures for Violations

 

제25조 위반신고
Article 25. Reporting Violations

누구든지 본 규정 위반 사실을 신고할 수 있다.

Any person may report violations of these Regulations.

 

제26조 조사 및 소명
Article 26. Investigation and Opportunity to Respond

SEC는 위반 여부를 조사할 수 있으며, 조사대상자에게 의견제출 또는 소명의 기회를 부여할 수 있다.

SEC may investigate alleged violations and provide the subject of the investigation with an opportunity to submit explanations or opinions.
 

 

제27조 조치
Article 27. Measures

SEC는 위반자에 대하여 다음 각 호의 조치를 취할 수 있다.

SEC may impose the following measures upon violators.

① 경고
Warning

② 평가 또는 인증업무 배제
Removal from Evaluation or Certification Activities

③ 해촉
Dismissal from Committee Membership

④ 자격제한
Restriction of Qualifications

⑤ 기타 필요하다고 인정하는 조치
Other Measures Deemed Necessary

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제8장 다른 규정과의 관계
Chapter 8. Relationship with Other Regulations

 

제28조 평가윤리규정과의 관계
Article 28. Relationship with the Evaluation Ethics Regulations

평가윤리에 관한 사항은 「SEC 평가윤리규정」과 함께 적용한다.

Matters relating to evaluation ethics shall be governed in conjunction with the SEC Evaluation Ethics Regulations.

 

제29조 평가 거버넌스 체계
Article 29. Evaluation Governance Framework

본 규정은 SEC 평가 거버넌스 체계의 구성 규정으로 운영한다.

These Regulations shall operate as a constituent regulation of the SEC Evaluation Governance Framework.

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부칙
Supplementary Provisions

제1조 시행일
Article 1. Effective Date

본 규정은 2026년 1월 1일부터 시행한다.
These Regulations shall enter into force on January 1, 2026.

제2조 다른 규정과의 관계
Article 2. Relationship with Other Regulations

 

본 규정은 다음 규정과 함께 SEC 평가 거버넌스 체계를 구성한다.

These Regulations shall form part of the SEC Evaluation Governance Framework together with the following regulations.

SEC ESG 평가등급 운영규정
SEC ESG Rating Regulations

SEC 평가결과 공표규정
SEC Disclosure of Evaluation Results Regulations

SEC 사실확인(Factual Review) 운영규정
SEC Factual Review Regulations

SEC 이의신청(Appeal) 심사규정
SEC Appeal Review Regulations

WFPL ESG 인증 운영규정
WFPL ESG Certification Regulations

SEC 평가윤리규정
SEC Evaluation Ethics Regulations